各區(qū)、市港航局、市區(qū)各企業(yè)：

為加強國際、國內(nèi)水路運輸市場監(jiān)督管理，落實“雙隨機、一公開”工作制度，按照交通運輸部和省廳港航局《關(guān)于開展2018年國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)和國際船舶運輸業(yè)核查工作的通知》統(tǒng)一部署和要求，決定自本通知發(fā)布之日起至2018年4月30日集中開展2018年國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)和國際船舶運輸業(yè)核查工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、核查依據(jù)

《行政許可法》（2003年8月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第四次會議通過，中華人民共和國主席令第七號）、《國際海運條例》（2001年12月11日國務(wù)院令第335號公布，2013年7月18日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）、《國內(nèi)水路運輸管理條例》（國務(wù)院令第625號）、《山東省水路交通條例》(2016年9月23日經(jīng)山東省第十二屆人民代表大會常務(wù)委員會第二十三次會議通過)、《國際海運條例實施細則》（2003年1月20日交通部令2003年第1號發(fā)布，2013年8月29日交通運輸部令2013年第9號第一次修正，2017年3月7日交通運輸部令2017年第4號第二次修正）、《國內(nèi)水路運輸管理規(guī)定》（交通運輸部令2016年第79號）、《國內(nèi)水路運輸輔助業(yè)管理規(guī)定》（交通運輸部令2014年第3號）、《山東省水路運輸安全管理辦法》（2000年省政府令第113號公布，2004年省政府令第172號修訂）、《關(guān)于實施國內(nèi)水路運輸及輔助業(yè)管理規(guī)定有關(guān)事項的通知》（交水發(fā)〔2014〕141號)、《關(guān)于中韓客貨班輪運輸專項整治工作情況的通報》（交水函〔2015〕591號）、《關(guān)于國內(nèi)水路運輸企業(yè)自有船舶運力達標(biāo)問題的通知》（交水發(fā)〔2017〕125號）、《關(guān)于進一步加強中韓客貨班輪運輸安全管理的通知》（交辦水函〔2017〕1837號）、《關(guān)于開展2018年國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)和國際船舶運輸業(yè)核查工作的通知》（交水函〔2018〕136號）、《山東省人民政府辦公廳關(guān)于公布山東省省直有關(guān)部門（單位）隨機抽查事項清單的通知》（魯政辦字〔2017〕88號）等有關(guān)法律法規(guī)和文件規(guī)定。

二、核查對象

核查對象為2017年12月31日前取得經(jīng)營資格的國內(nèi)水路運輸及輔助業(yè)務(wù)經(jīng)營者（包括水路運輸、船舶管理、船舶代理、水路旅客運輸代理、水路貨物運輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營者）及運輸船舶，國內(nèi)水路運輸包括省際、省內(nèi)和市內(nèi)水路旅客運輸和貨物運輸；2017年12月31日前持有有效《國際船舶運輸經(jīng)營許可證》的國際船舶運輸經(jīng)營者，以及注冊在我市的中韓客貨班輪運輸經(jīng)營者。

三、核查內(nèi)容

（1）國際船舶運輸經(jīng)營者，及國內(nèi)水路運輸、船舶管理經(jīng)營者的經(jīng)營資質(zhì)保持情況；

（2）國內(nèi)船舶代理、水路旅客運輸代理、水路貨物運輸代理經(jīng)營者備案情況；

（3）國內(nèi)營運船舶的經(jīng)營資格條件和相關(guān)證書有效性，國際船舶運輸經(jīng)營者自有和控制船舶運力情況；

（4）外商投資國內(nèi)水路運輸及船舶代理企業(yè)情況（包括外商直接投資、境外上市發(fā)行外資股、引進境外戰(zhàn)略投資者以及母公司通過前述三種方式引入外資等情況）；

（5）2017年核查以來經(jīng)營者及其經(jīng)營、管理的船舶生產(chǎn)經(jīng)營狀況、市場經(jīng)營行為以及違規(guī)違章記錄；

（6）中韓客貨班輪運輸企業(yè)落實中韓客貨班輪運輸安全生產(chǎn)長效機制的情況；

（7）了解、收集經(jīng)營者的意見和建議。

四、核查流程

（一）提報申請

1.國內(nèi)水路運輸、船舶管理經(jīng)營者應(yīng)在2018年4月10日前向所在地縣級以上港航局申請年度核查并提交以下材料：

（1）經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《國內(nèi)水路運輸（輔助業(yè)）經(jīng)營者2018年度核查報告書》（見通知附件1.2.3.4）紙質(zhì)版及電子版。

（2）經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《年度核查自評報告》（重點對經(jīng)營資質(zhì)保持、經(jīng)營行為、安全生產(chǎn)等方面開展自評。經(jīng)營資質(zhì)保持方面，應(yīng)包括自有運力情況，所屬船舶經(jīng)營資格條件和相關(guān)證書有效性情況，海務(wù)、機務(wù)專職管理人員配備情況，與其直接簽訂勞動合同的高級船員情況等。經(jīng)營行為方面，應(yīng)包括是否按照核定的經(jīng)營范圍從事經(jīng)營，是否出租、出借經(jīng)營證件，是否超核定載車、載客、載貨定額運輸，是否以不正當(dāng)方式參與市場競爭，所屬船舶是否超越適航航區(qū)或經(jīng)營范圍航行，是否配合管理部門監(jiān)督檢查，是否履行法定備案義務(wù)，是否向管理部門隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等；安全生產(chǎn)方面，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況，安全生產(chǎn)機構(gòu)建立運行情況，安全生產(chǎn)規(guī)章制度建立執(zhí)行情況，是否發(fā)生安全生產(chǎn)事故，是否存在謊報、瞞報、漏報安全生產(chǎn)事故的行為等）。

（3）企業(yè)證書：《國內(nèi)水路運輸（船舶管理業(yè)務(wù)）經(jīng)營許可證》（副本）、《營業(yè)執(zhí)照》；按要求需取得安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)證書或安全與防污染符合證明的，還需提供《交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)等級證書》或《符合證明》。

（4）船舶證書：《船舶營業(yè)運輸證》及有效的船舶登記、檢驗證書；納入安全管理體系的，還需提供船舶安全管理證書或臨時安全管理證書。

（5）海務(wù)機務(wù)專職管理人員（包括適任證書、服務(wù)簿、健康證書、勞動合同、責(zé)任書等）、高級船員配備情況證明材料（勞動合同）。

2.國內(nèi)船舶代理、水路旅客運輸代理、水路貨物運輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營者應(yīng)在2018年4月10日前向所在地縣級以上水路運輸管理部門提供經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《國內(nèi)水路運輸（輔助業(yè)）經(jīng)營者2018年度核查報告書》（見通知附件1.2）。

3.國際船舶運輸經(jīng)營者應(yīng)在2018年4月10日前向所在地縣級以上港航局申請年度核查并提交以下材料：

（1）經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《國際船舶運輸經(jīng)營者年度核查報告書》（見通知附件7）紙質(zhì)版及電子版。

（2）《國際船舶運輸經(jīng)營者營運船舶情況表》（見通知附件8，自有、控股和光租的方便旗船應(yīng)納入船舶統(tǒng)計口徑）紙質(zhì)版及電子版。

（3）企業(yè)證書：《國際船舶運輸經(jīng)營許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》、提單；符合證明（委托管理的，提供船舶管理公司的安全與防污染能力符合證明及委托管理合同）；建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)體系的，還應(yīng)提交《交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)等級證書》。

（4）中國籍船舶配備情況證明：《國際海上運輸船舶備案證明書》及有效的船舶登記、檢驗證書；船舶安全管理證書。

（5）擁有與經(jīng)營國際海上運輸業(yè)務(wù)相適應(yīng)的高級業(yè)務(wù)管理人員證明材料（包括適任證書、服務(wù)簿、勞動合同、責(zé)任書等）。

4.中韓客貨班輪運輸企業(yè)應(yīng)在2018年4月10日前向所在地縣級以上港航局申請年度核查，并提交《中韓客貨班輪運輸企業(yè)年度工作報告書》（見通知附件9）。

國際、國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者應(yīng)如實提供上述材料，并逐頁加蓋公司印章。縣級以上水路運輸管理部門應(yīng)對核查材料進行初審，并對原件與復(fù)印件的一致性進行審查；審查無誤的，應(yīng)加蓋復(fù)印件與原件一致印章。

在提交上述紙質(zhì)材料同時，國內(nèi)水路運輸、船舶管理經(jīng)營者應(yīng)在山東省運政信息管理系統(tǒng)同步提報年度核查網(wǎng)上申請，國際船舶運輸經(jīng)營者、中韓客貨班輪運輸企業(yè)應(yīng)在山東省運政信息管理系統(tǒng)同步提報國際企業(yè)證書備案申請。

（二）現(xiàn)場核查。市港航局將組織轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的上門核查并出具核查意見。經(jīng)核查合格的，由市港航局在《國內(nèi)水路運輸（船舶管理業(yè)務(wù)）經(jīng)營許可證》（副本）上簽署核驗記錄并加蓋印章，為其經(jīng)營船舶發(fā)放核驗合格證，有效期統(tǒng)一注明“至2019年5月31日止”；在《國際船舶運輸經(jīng)營者年度核查報告書》出具“經(jīng)營資質(zhì)滿足《國際海運條例》及其實施細則相關(guān)要求”的意見并加蓋公章。經(jīng)核查不合格的，在《國內(nèi)水路運輸（船舶管理業(yè)務(wù)）經(jīng)營許可證》加注未通過年度核驗的核驗記錄，在《國際船舶運輸經(jīng)營者年度核查報告書》出具“經(jīng)營資質(zhì)不滿足《國際海運條例》及其實施細則相關(guān)要求”的意見并加蓋公章，按照規(guī)定書面責(zé)令經(jīng)營者限期整改（國際海運企業(yè)整改期最長不超過1個月），對整改后仍不合格的，報有許可權(quán)限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營許可。經(jīng)營資格或營運證書已失效且未申請延續(xù)的經(jīng)營者、營運船舶，由縣級以上港航局按照《行政許可法》規(guī)定逐級報至有許可權(quán)限的部門依法辦理其行政許可的注銷手續(xù)。對拒不接受核查的企業(yè)，由所在地縣級以上港航局按照《行政許可法》第八十條、《國內(nèi)水路運輸管理規(guī)定》第五十條、《國內(nèi)水路運輸輔助業(yè)管理規(guī)定》第三十七條、《山東省水路運輸安全管理辦法》第二十五條等予以處罰、處理，并按《水路運輸市場信用信息管理辦法（試行）》（交辦水〔2017〕128號）要求，納入“嚴(yán)重失信名單”進行管理。對難以取得聯(lián)系的企業(yè)，各級港航局要通過上門聯(lián)系確認(rèn)、與海事部門信息溝通、新聞媒體發(fā)布公告等方式積極聯(lián)系，督促其參加核查;確實聯(lián)系不上的，按照《國內(nèi)水路運輸管理規(guī)定》要求下達限期整改通知書（可依照《中華人民共和國民事訴訟法》第九十二條，采用“公告送達”方式），如整改期過后仍不符合相關(guān)規(guī)定要求的，報有許可權(quán)限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營許可。

市港航局在對中韓客貨班輪運輸企業(yè)進行檢查后，在《中韓客貨班輪運輸企業(yè)年度工作報告書》中出具檢查意見。對未落實中韓客貨班輪運輸安全生產(chǎn)長效機制要求的，將按《關(guān)于進一步加強中韓客貨班輪運輸安全管理的通知》要求嚴(yán)肅處理。

（三）梳理總結(jié)。各區(qū)、市港航局在4月底前，將年度核查工作總結(jié)（含年度核查工作開展情況、抽查情況、工作成效、存在問題、與往年變化情況及原因等）及通知附表（每個經(jīng)營者需建立一個獨立的電子文檔）等報市港航局。市區(qū)各企業(yè)提交紙質(zhì)材料的同時，要提交附表電子版材料。

（四）現(xiàn)場督查。省局將按照《關(guān)于建立年度核查工作督查制度的通知》（魯交港航運〔2016〕15號）開展現(xiàn)場督查，并對部分國際、國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者進行現(xiàn)場抽查，抽查比例原則上不低于10%。

五、幾點要求

（一）高度重視。年度核查是各級水路運輸管理部門落實《行政許可法》第六十條的具體行動，是落實“雙隨機、一公開”制度、加強事中事后監(jiān)管的重要舉措，必須一以貫之地堅持做好。特別是上合組織青島峰會將于今年6月舉行，為配合做好重大活動相關(guān)工作，我省2018年年度核查工作將在5月15日前完成。各級港航局要高度重視核查工作，嚴(yán)密工作程序，嚴(yán)守工作紀(jì)律，對在核查中知悉的企業(yè)商業(yè)秘密和個人信息應(yīng)當(dāng)依法保密。

（二）依法行政。在上門核查過程中，市港航局對每家企業(yè)的現(xiàn)場核查情況進行記錄并形成書面檔案，核查結(jié)束后按照檔案管理相關(guān)規(guī)定存檔保存，保存期限一般不少于三年。涉及行政處罰事項的，依法履行程序，規(guī)范行政處罰文書。上門核查期間，嚴(yán)格遵守有關(guān)廉政規(guī)定，嚴(yán)禁濫用職權(quán)、徇私舞弊。

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